Compliance- & Performanceaudit
Compliance- & Performanceaudit
Der Zweck eines Compliance & Performance Audits besteht darin, festzustellen, ob das Zielunternehmen die geltenden Vorschriften tatsächlich einhält, und die Wirksamkeit der internen Compliance-Kontrollen des Unternehmens zu bewerten.
Die Hauptziele bei der Durchführung eines Compliance-Audits sind:
- Identifizierung der anwendbaren Audit- und Berichtsanforderungen und Durchführung von Verfahren zur Erfüllung dieser Anforderungen.
- Einholung ausreichender Prüfungsnachweise zur Unterstützung der Bildung eines Prüfungsurteils darüber, ob das Zielunterhemen die Anforderungen an die Einhaltung der Vorschriften erfüllt.
Managementteams können die Ergebnisse eines Compliance-Audits verwenden, um Quellen der Nichteinhaltung zu identifizieren und zu beheben. Aufsichtsbehörden hingegen überprüfen die Ergebnisse eines Compliance-Audits, um festzustellen, ob Strafmassnahmen gegen die Organisation wegen Nichteinhaltung verhängt werden sollten.
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